為推動提升年報(bào)審計(jì)質(zhì)量，維護(hù)利益相關(guān)方的合法權(quán)益，北京燕東微電子股份有限公司（以下簡稱“燕東微”或“公司”）擬公開選聘會計(jì)師事務(wù)所對公司2025年度財(cái)務(wù)報(bào)告、內(nèi)部控制情況以及信息系統(tǒng)進(jìn)行審計(jì)?，F(xiàn)就有關(guān)事宜公告如下：
一、項(xiàng)目基本情況
(一)項(xiàng)目名稱：燕東微2025年度財(cái)務(wù)報(bào)告、內(nèi)部控制以及信息系統(tǒng)審計(jì)（包含集團(tuán)及各公司的年報(bào)審計(jì)與決算說明、內(nèi)部控制審計(jì)、關(guān)聯(lián)方資金占用情況、募集資金存放與使用情況專項(xiàng)審計(jì)、信息系統(tǒng)專項(xiàng)審計(jì)等其他上交所要求開展的專項(xiàng)審計(jì)項(xiàng)目）。
(二)項(xiàng)目參考價格：150萬元（含稅）。
(三)工作時限：按照燕東微2026年相關(guān)公告的要求出具相應(yīng)報(bào)告。
二、會計(jì)師事務(wù)所資格要求
(一)具有獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的主體資格，具備從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的資格或資質(zhì);
(二)具有固定的工作場所、健全的組織架構(gòu)和完善的內(nèi)部管理和控制制度;
(三)熟悉國家有關(guān)財(cái)務(wù)會計(jì)方面的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策;
(四)具有能夠完成審計(jì)任務(wù)和確保審計(jì)質(zhì)量的注冊會計(jì)師;
(五)認(rèn)真執(zhí)行有關(guān)財(cái)務(wù)審計(jì)的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定，具有良好的社會聲譽(yù)和執(zhí)業(yè)質(zhì)量記錄。
三、資料遞交（含報(bào)名）要求（須提交并不局限于以下證明材料）
(一)會計(jì)師事務(wù)所營業(yè)執(zhí)照、《會計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書》《會計(jì)師事務(wù)所證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證》等各類服務(wù)資質(zhì)的許可證；
(二)審計(jì)方案（包括但不限于審前調(diào)查、現(xiàn)場審計(jì)方案、信息系統(tǒng)審計(jì)方案、全過程質(zhì)量控制方案、信息安全管理方案）；
(三)服務(wù)團(tuán)隊(duì)人員組成及服務(wù)人員的資質(zhì)資格證明；
(四)報(bào)名有效期內(nèi)報(bào)名企業(yè)在“信用中國”網(wǎng)站中（http://www.creditchina.gov.cn）查詢“失信被執(zhí)行人”“重大稅收違法失信主體”，中國政府采購網(wǎng)（www.ccgp.gov.cn）網(wǎng)站中查詢“政府采購嚴(yán)重違法失信行為記錄名單”，并將查詢結(jié)果網(wǎng)頁打印（或官網(wǎng)截圖）加蓋公章；
(五)最近三年項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員未被證監(jiān)會、交易所等主管部門通報(bào)批評或處罰、無刑事犯罪違法記錄、無違約行為的承諾；
(六)類似業(yè)績證明文件（包括但不限于近5年開展的集成電路行業(yè)上市公司年報(bào)審計(jì)或IPO審計(jì)業(yè)務(wù)約定書，同一被審計(jì)單位不同年份按照一項(xiàng)統(tǒng)計(jì)）；
(七)報(bào)價明細(xì)。
以上材料均需加蓋公章后掃描或加蓋電子版公章。提交的材料須真實(shí)、有效、完整，材料中出現(xiàn)虛假、錯誤信息等所帶來的后果由競聘單位自行承擔(dān)（僅有書面陳述，沒有相關(guān)資料予以佐證的將視為不具有相關(guān)資質(zhì)或能力，資料提交公司后不予退還）。
四、評分標(biāo)準(zhǔn)
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評分標(biāo)準(zhǔn)表 |
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評分內(nèi)容 |
評分標(biāo)準(zhǔn) |
滿分 |
得分 |
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1.業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn) （20分) |
項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn) |
近5年開展的集成電路行業(yè)上市公司年報(bào)審計(jì)或IPO審計(jì)項(xiàng)目，同一被審計(jì)單位不同年份按照一項(xiàng)統(tǒng)計(jì)，以參選單位中開展過的最多項(xiàng)目數(shù)為評審基準(zhǔn)項(xiàng)目數(shù)，滿足選聘文件要求的參選人的該項(xiàng)得分統(tǒng)一按照下列公式計(jì)算： 該項(xiàng)得分=(參選人項(xiàng)目數(shù)／評審基準(zhǔn)項(xiàng)目數(shù))×20 |
20 |
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2.服務(wù)方案 （70分） |
審計(jì)方案（10分） |
以審計(jì)方案的深入程度和專業(yè)規(guī)范程度為參考標(biāo)準(zhǔn)，關(guān)注方案是否符合科創(chuàng)版上市公司相關(guān)要求并符合企業(yè)實(shí)際情況，特別是在審計(jì)重點(diǎn)，審計(jì)程序、人員分工、時間進(jìn)度、工作配合、人員調(diào)度、底稿保管、報(bào)告出具等各方面的管理安排。 優(yōu)秀：10分；良好：7-9分；一般：4-6分；差：3分以下 |
10 |
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質(zhì)量控制（40分） |
重點(diǎn)評價參選人質(zhì)量管理制度及實(shí)施情況，包括項(xiàng)目咨詢（8分）、意見分歧解決（8分）、項(xiàng)目質(zhì)量復(fù)核（8分）、項(xiàng)目質(zhì)量檢查（8分）、質(zhì)量管理缺陷識別與整改（8分）等方面的政策與程序。 優(yōu)秀：40分；良好：30-39分；一般：20-29分；差：20分以下 |
40 |
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人員資質(zhì) |
根據(jù)推薦項(xiàng)目組人員配備規(guī)模，執(zhí)業(yè)資格（注冊會計(jì)師等）、執(zhí)業(yè)水平、執(zhí)業(yè)道德及是否參與過集成電路行業(yè)上市公司審計(jì)項(xiàng)目等方面評分，滿足12名現(xiàn)場審計(jì)人員（其中至少含3名具有集成電路行業(yè)上市公司審計(jì)項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)且熟悉SAP財(cái)務(wù)軟件審計(jì)方式的項(xiàng)目經(jīng)理級人員）即可得6分，另其他人員每有一名員工有集成電路行業(yè)上市公司審計(jì)項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)或熟悉SAP財(cái)務(wù)軟件審計(jì)方式的加0.5分，同時具備加1分，滿分15分。 |
15 |
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信息安全措施 |
參選人對審計(jì)項(xiàng)目開展的全過程中信息安全的措施等方面評分 優(yōu)秀：5分；良好：4分；一般：2-3分；差：1分 |
5 |
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3.費(fèi)用報(bào)價 （10分） |
項(xiàng)目報(bào)價 |
采用平均價格計(jì)算，即滿足選聘文件要求的平均報(bào)價為選聘基準(zhǔn)價，滿足選聘文件要求的參選人的價格分統(tǒng)一按照下列公式計(jì)算： （1-∣選聘基準(zhǔn)價-審計(jì)費(fèi)用報(bào)價∣/選聘基準(zhǔn)價）×10 |
10 |
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最終得分 |
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注：“業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)”及“服務(wù)方案”得分相同的情況下，低價中選。
五、資料遞交（含報(bào)名）時間及地點(diǎn)
(一)本次提交電子版資料1份。發(fā)送資料到指定郵箱視為報(bào)名（以成功到達(dá)郵箱為準(zhǔn)）。
(二)公告時間：2025年3月7日至14日;資料遞交截止時間：2025年3月14日16:00，接收郵箱libd@ydme.com，聯(lián)系電話：010-50973000-8548。
(三)2025年3月14日下午，公司將通知入選會計(jì)師事務(wù)所來現(xiàn)場進(jìn)行審計(jì)方案介紹，具體時間以通知為準(zhǔn)。
(聯(lián)系人：李柏達(dá)，聯(lián)系電話：010-50973000-8548)
北京燕東微電子股份有限公司
2025年3月7日
